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第3章农业产业技术创新联盟体系构建

农业企业作为农业产业技术创新的主体和重要载体，农业产业技术创新联盟已经成为农业领域产、学、研、用合作的一种新型组织形式，是现代农业科技发展的重要组织方式之一，以满足农业新技术、新知识、新产品创新的一种模式，是包括农业发明、创造和农业科技成果转化、推广、应用的整个农业价值链研究的范畴。可以说，农业产业技术创新联盟的创建和发展不是为迎合短期的、现实的需求，而是经济、技术、政治、文化等外部环境因素的不断变化、变迁，以及高校、科研院所、企业以及相关实体组织内部为实现产业共性技术的创新而出现的。具体来讲，这些因素包括内外部的科技基础、教育基础、经济基础、文化环境、制度环境以及与之相关的政府政策环境，此外还有产业结构、金融体系以及市场环境等也会影响农业产业技术创新联盟的构建和发展。

第1节技术创新联盟类型及功能模型

20世纪80年代，随着企业管理相关理论的兴起，企业加强合作，形成发展共赢局面的战略联盟也应运而生，美国DEC公司的总裁J。Hopland和管理学家R。Nigel提出了战略联盟的概念。此后，企业发展、竞争的关键逐步趋向知识应用、技术进步的差距，企业发展立足于技术创新的程度，战略联盟也逐步转变为以解决共性关键技术为主要目的的产业技术创新联盟的合作为主。基于经济学的交易费用的视角看，技术创新联盟是介于市场和一体化组织之间的一种形式。陈佳琪（2007）根据美国西北大学Gulati（1998）教授指出的战略联盟是企业间交换、共享或共同开发新产品或服务的自发性活动。把技术创新联盟的界定范围进行了延伸和扩展，提出了技术创新联盟的三个基本条件：一是联盟会涉及两个或两个以上更多个的独立个体；二是联盟的目的是为了实现各方的特定战略目标，并共享联盟所带来的利益；三是联盟可以由多种组织形态存在（横向、纵向等）。

一、技术联盟含义

狭义的技术联盟是指两个或两个以上具有独立法人资格的企业联合致力于技术创新的行为；而广义的而技术联盟，既包括企业与企业之间（大多为集团化企业，同一国家或不同国家的），也含企业与大学、科研院所等研究机构之间为实现某一技术创新战略目标而建成的一种合作伙伴关系，他强调的事联盟各方在技术创新过程中的分工合作与优势互补。

Porter（1990）在研究一些国家在某些行业能保持持续竞争优势的原因时，发现其中一个重要方面就是这些国家的国内企业、大学、科研机构结成了复杂的联盟关系，共同构成了一支立体兵团，对内合作竞争，对外协同作战，从而在某些行业赢得了国家竞争优势，推动了一国的经济发展并走向富强。（1993）认为，技术联盟是指由两个或两个以上有共同战略意义和对等经营实力的企业（或特定事业和职能部门等），为了达到技术创新而拥有市场、共同使用研发资源等战略目标，通过各种协议、契约而结成的优势互补或优势相长、风险共担、生产要素水平是双向或多向流动的一种松散的合作模式。

不同的发展阶段，技术联盟的定位也略有差异，并随着企业和市场的需求而不断发展，并不断提高企业技术水平，强化企业竞争能力。总体而言，技术联盟是指两个或两个以上的企业互相联合，致力于技术开发的行为，其目的是实现联盟企业特定的技术目标，并共享联盟所带来的创新收益。它强调的是联盟各方在技术创新过程中的分工合作与优势互补。

二、技术联盟类型

由于对技术创新以及技术创新联盟的界定不同，技术创新联盟的分类也相应有所区别。

日本学者藤信彦根据企业在技术资源方面的不同互换方式，把企业技术联盟分为五种具体形式，交叉型联盟（不同行业企业互换技术资源）、竞争战略型联盟（竞争对手在特定研究开发领域结成联盟）、短期型联盟（拥有先进技术的企业与拥有市场优势的企业联盟）、环境适应变化型联盟（多个企业为适应市场环境变化，大规模合理调配技术资源而进行的联盟）、开拓新领域型联盟（多个企业共同体以某种新技术资源开发新产品领域）。

美国学者PengS。和DorothyHeide根据企业在技术创新的阶段不同对联盟伙伴选择的差异性，将技术创新联盟分为五种形式，与产业用户组成的共同研究开发联盟；与零部件供应商组成的共同研究开发联盟；与以往竞争对手企业组成的共同研究开发联盟；与本企业技术关联密切的企业组成的共同研究开发联盟；与政府有关部门、高校等非企业组织组成的共同研究开发联盟。

Hagedoom和Narula根据企业技术创新联盟的不同协议类型，将技术创新联盟分为股权协议和非股权协议两大类。其中以股权协议形式结成的技术联盟，还包含股权联合企业和次股权协议（部分持股、交叉持股）两种具体形式。以非股权协议形式结成的技术联盟包括联合研究和开发协议、消费者--供应商关系（R&D合同、合作生产合同、联合制造合同）、双边技术交流（交叉许可、技术共享、相互第二来源协议）、单方技术流（第二来源协议、许可协议）四种具体形式。

根据Nationalresearcil（2002）对技术创新活动的不同阶段予以划分为--研究开发、生产制造、销售、全面技术联盟等4各阶段，而将技术联盟分为不同的类型。

技术联盟的分类方法很多，不同的标准决定了不同类型的技术联盟。实际上，技术联盟分类也比较灵活，切入点也多，尤其是联盟的组织形式不同决定了联盟的表现形式也不同，延生超（2010）根据技术联盟的组织形式将企业技术联盟分为：项目性技术联盟、购买型技术联盟、生产型技术联盟、公司型技术联盟和技术组合型联盟五个类别。

三、技术联盟功能特征

技术联盟从产品联盟发展到以技术合作为主要内容的知识联盟（产品联盟--知识联盟）构成了联盟各主体之间相互开展技术学习、技术转移，并共同创造新知识的体系框架。因此，技术联盟具有其特有的功能特征。

1。联盟主体之间的纽带联系

技术联盟的结盟基础主要是基于共享资源，减少技术投入和风险，提高创新效率的需求。联盟在提高现有内部资源基础上，充分利用外部资源，尽可能减少沉没成本和降低转制成本，减少投资费用和降低市场不确定性，满足联盟利益最大化。

2。联盟主体之间的知识流动

随着科学技术的迅猛发展，现代技术的综合性、复杂性使得企业研究与开发的难度越来越大，因此企业的战略联盟越来越表现为以技术开发和研究成果共享为特征的知识联盟，从战略上保持技术创新的能力和技术领先的地位成为联盟各方所追求的首要目标。知识联盟是企业联合不断发展而出现的一种高级联盟形式，联盟双方不是简单的互补和成本效益分析，而是强调价值的获取，建立和增强竞争优势。企业竞争优势的源泉来自企业无形的知识、企业知识的创造、转移和利用就构成了企业获取竞争优势的核心内容。在全球化知识兴起、全球化竞争不断加剧的今天，企业只有在全球化的知识流动这一战略要素上取得主动权，才能保持长久的竞争优势。

3。联盟主体之间的利益关系

技术联盟主体之间是一种竞争合作（竞合）关系，每个联盟主体之间都有各自的利益出发点，如何协调各主体各方面之间的利益关系，解决矛盾冲突，是联盟健康发展的重要条件。技术联盟是一种“合作共赢”的制度安排，每个联盟主体核心竞争力的累加和集聚，可以产生1+11的协同效应。为发挥技术联盟“资源共享，优势互补”，提高技术联盟的竞争力，必须深入研究各联盟主体在资金链、产品链、技术链、供应链和价值链上的位置，以及他们之间的联结方式，妥善处理他们之间的矛盾和经济利益关系，通过完善组织规则，妥善处理联盟事务，避免各联盟主体形成“搭便车”的现象，确保技术联盟体系的协调运转。

四、技术联盟模型

以知识技术共享为手段，通过增加联盟成员知识和技术水平，切实提高每一成员技术创新能力为目的，是开展技术创新联盟合作的重要原因。鉴于在联盟组织中存在n+1个相同目标的企业，除了第n+1成员对其知识技术予以保密外，第1至n的成员共享知识技术。现假设每个联盟成员在每一阶段的研发费用是相同的，但是每一成员所获取或拥有的技术确是相异的，且各个成员技术领域或水平之间具有一定的互补性和不可替代性。为便于分析研究，假定研发的支出经费专门用于研发联盟组织认可的新产品、新工艺或新技术，最终降低产品成本，提高市场竞争力，取得一定的经济效益和社会效益。上述基本假定的目的在于通过量化即期福利，使联盟技术知识水平应用促进技术创新能力提升具有更加清晰和明确的解释。

产业共性技术研发的相关信息和技术成果具有公共品的特征，但也并不意味着技术联盟中联盟成员的知识技术在系统内转移是免费的。实践中，与新技术发明者相比，联盟其他成员的模仿成本也是不能忽略的，根据飞机制造业和自动化导弹系统领域可见，即使完全不存在专利保护，一个竞争的模仿者的模仿成本比发明者的成本要多75%。若非如此，属于模仿性质的联盟成员能够预期从技术联盟中的其他成员得到的知识和技术，并用以产生较大的收益。

通过以上分析，技术联盟组织中的成员期望成本要低于非联盟的同行业机构，因此，可见技术联盟及其成员的竞争优势要强于非联盟机构，并随着时间的推移会逐渐增强。

通过分析，只要联盟成员对技术的预期收益相同，并且技术变化存在互补性，那么技术联盟就能够为其成员带来相当强的竞争优势。

第2节农业产业技术创新联盟内涵及属性

一、内涵特征

产业技术创新联盟是一个复杂的技术经济现象，有其深刻的历史必然性，蕴含着经济全球化和知识经济社会的丰富信息，已经成为现代企业等组织机构加强竞争力的重要方式之一，被认为是当代最重要的一种组织创新。本文根据国内外学术界以及政府相关文件的阐释，以产业技术创新联盟的概念为基础，对农业产业技术创新联盟进行了归纳和总结，农业产业技术创新战略联盟是指以农业企业（多为农业产业化龙头企业）为主体，联合高等学校、科研机构、农业科技中介组织或其他组织机构（农民专业合作社、农村专业技术协会等），以农业产业技术创新需求为基础，以突破农业产业发展关键共性技术、创造知识产权和重要标准为目标，以具有法律约束力的契约为保障，形成的共同开发、优势互补、利益共享、风险共担的农业技术创新合作组织。农业产业技术创新联盟代表了农业相关产业最先进的生产力和科研方向、开发实力，是农业产业技术创新体系的重要组成部分，是农业产业化共性关键技术的研发基地，是“产、学、研、用”紧密结合的纽带和载体，也是农业产业技术创新资源的集成与共享通道。

农业产业技术创新战略联盟作为一种新型的农业产业技术创新合作组织形式，与农民专业合作社和农村专业技术协会也具有本质上的区别。